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  • 刚刚证博雅彩票监会出手知名公司董事长被立案调查!

    发布时间: 2021-10-03 21:41首页:博雅彩票_博雅彩票首页 > 公司 > 阅读()

      公告称,因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2021 年 7 月 23 日,中国证监会决 定对吴刚立案。

      九鼎集团称,本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查,对公司经营方面没有重大影响,公司目前经营正常;对公司财务没有重大影响,公司目前财务状况稳定。

      作为最早挂牌新三板的创投机构,曾以931.5亿元高居《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。

      值得注意的是,九鼎投资的吴刚,其财富增长了800%,以180亿身家位列百富榜第120位,成为新三板首富。

      按照清科集团和投中集团发布的2013年本土私募股权基金排名显示,九鼎投资均跻身前三甲。短短5年多时间,从管理规模只有1.76亿元的一只基金成长为管理累计超过200亿元规模的大型PE,成长速度惊人。

      在三次大规模融资后,九鼎投资的总股本将达到55亿股,以增发价每股20元计算,九鼎投资的总市值达到1100亿元,成为新三板市场上唯一一家市值过千亿的公司。

      公开信息显示,2014年4月29日,九鼎集团挂牌新三板,成为新三板上市的第一家PE公司。所属公司为同创九鼎投资管理集团股份有限公司(简称“九鼎集团”)。同创九鼎投资管理集团股份有限公司是一家综合性投资集团,在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称为九鼎集团,专注于私募股权投资管理业务。

      作为一家综合性投资集团,其业务模式包括控股经营型投资和参股财务型投资两类。控股经营型投资倾向于较长期限持有并经营投资标的,主要通过投资标的经营某一项或几项业务获取经营利润,在价格合适时也通过增持或减持投资标的股权的方式增加权益或取得投资收益;参股财务型投资倾向于中短期持有投资标的,通常不参与投资标的经营,通过持有期间获取分红及适当时机出售投资标的获取投资收益。

      目前,九鼎集团主要开展私募及地产、证券两大业务,分别由控股子公司九鼎投资、九州证券开展经营。私募业务方面,公司目前存续基金主要以私募股权投资基金和创业投资基金为主,至今年上半年末,九鼎集团私募股权投资基金、创业投资基金、私募证券投资基金已退出投资分别为83.50亿元、25.81亿元、2701.33万元,未退出投资分别为73.54亿元、57.06亿元、10.82亿元。

      今年上半年,九鼎集团无新设基金,无新增结构化基金。今年上半年,九鼎集团实现营业收入13.20亿元,同比增加230.55%;归属于挂牌公司股东的净利润为4.49亿元,同比增加215.04%。公司营业总收入和传统营业收入增加,主要是由于公允价值变动收益增加以及下属公司优博创通信业务增加所致。

      9月28日,上市公司九鼎投资发布公告,公司董事吴刚近日收到中国证监会《立案告知书》。因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,7月23日,证监会决定对其立案。

      此前一天,九鼎投资发布公告称,公司间接控股股东九鼎集团,现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚,现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷,现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇,现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾,现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强,曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。

      2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案,拟以3.92元/股的价格向15名发行对象(控股股东同创九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎控股”)等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某 (以下简称钱某荣等5人)在内的11名自然人)合计发行573,833,519股,募集资金22.5亿元,发行后股东累计173人,不超过200人,豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。

      在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前,九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》,约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。2014年6月20日,九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票,同日,5人向吴刚出具 《委托书》,将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。2014年8月12日至2015年4月16日期间,吴刚等人指使相关人员,具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况,上述交易完成后,九鼎集团股东人数合计335名,超过200人。

      九鼎集团在定向发行过程中,故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载,违反了《非上市公众公司监督管理办 法》(2013年12月26日修订,以下简称《公众公司办法》)第二十条、《全国中小企 业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》(2013年12月30日发布)(以 下简称《股票发行细则》)第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》 (以下简称《定向发行规则》)第四条的规定,构成信息披露违规。

      董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员,在定向发行过程中,未勤勉尽责,违反了《业务规则》第1.4条、第1.5 条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定,对上述信息披露违规负有主要责任。

      公开信息显示,吴刚,男,1977年出生,硕士研究生学历,具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。历任闽发证券投资银行部项目经理;证监会副处长、处长;广西北部湾国际港务集团总裁助理;昆吾九鼎投资管理有限公司董事长;九信资产管理股份有限公司董事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长;人人行科技股份有限公司董事;人人行控股股份有限公司董事;昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。并在13家公司担任法定代表人。

      据《九鼎吴刚黄晓捷创业英雄传》披露,2006年底,在中国爆发的前夕,吴刚意识到了原始股的赚钱机会。 2007年,九鼎投资成立了,博雅彩票官网吴刚由于工作原因2009年才全职加入。由于没钱、没个人品牌、没背景、没海龟光环、没成功历史,这一次筹集资金相当费劲。

      几个年轻的创业者此时都不到30岁,据九鼎投资的另外一位合伙人、吴刚的搭档黄晓捷透露,刚开始创业的时候创业的时候其实是借了200万。总共凑了250万,从五道口的一间地下室、2名员工起步。

      爆发期和2009年的开闸。九鼎投资抓住机会在全国进行扩张,通过PE工业化生产模式,在成立后四年多的时间里员工扩张到了三百多人。

      2010年,九鼎投资已经进入了中国私募股权投资机构前十强。但因为其凶悍的风格,也被贴上了 游戏规则破坏者、PE公敌等种种标签。

      此次吴刚再被调查,业内无不唏嘘。据接近相关内情的人士称,这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。吴刚本人并未在旗下的公募基金公司担任管理职务,但曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜,以尽早收回资金,降低风险。根据基金相关法律法规,公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动,其指示要求清算等行为涉嫌违反上述规定。

      另据该人士透露,涉及该基金产品主要出资人为九鼎集团自有资金,目前该基金产品已经清算完成。根据基金法规定,如果上述行为属实,其个人很可能会受到相应的处罚。

      公告称,本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查,不涉及公司私募股权投资管理业务,对公司的日常运营没有重大影响。

      九鼎投资股价自9月初已暴跌超30%。最新股价15.72元,市值68亿元。截至6月底,股东户数1.89万户。

    特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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